彭博︰港监管趋严 投行对承接新股项目更谨慎

撰文: 黄文琪
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《彭博》报道,在监管审查力度加大下,香港金融业气氛转趋谨慎,亦可能拖慢本地新股发行活动。消息人士透露,多家银行正重新评估策略部署,部分已放缓项目进度。

证监会近月亦加强监管力度,包括审视申请文件质素、收紧保荐人牌照审批,以及打击内幕交易等。(资料图片 / 苏炜然摄)

证监会近月亦加强监管力度,包括审视申请文件质素、收紧保荐人牌照审批,以及打击内幕交易等。港交所上周亦发表咨询文件,建议将俗称“贴堂”的退回上市申请机制,扩大至律师及会计师等中介机构。

消息人士透露,至少7家银行在承接新项目时变得更审慎,部分更拒绝了客户委托;亦有银行暂缓提交上市申请,以确保不违反监管机构对主要银行家最多同时处理5宗项目的建议指引。部分保荐人甚至放弃了被认为存在质素风险的潜在项目。

消息又指,香港当局在例行礼节性拜访中提出对上市质量的担忧,至少有两次令欧美全球银行高管感到措手不及。本地方面,银行界过去数周与证监会进行一对一会面,跟进监管关注事项,并讨论相应安排。部分会议气氛一度尴尬,银行方面被认为准备不足。报道分析指,这些沟通的结果将对目前正排队上市的项目带来深远影响。