证监揭“过失”后 本港保荐人据报被要求同时最多只能接5宗订单

撰文: 黄捷
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内地《第一财经》报道,香港证监会对保荐人同时推进的活跃项目数量设限,明确要求签字保荐人同时推进的活跃项目不得超过6个(即最多5个)。

报道指,有投行人士证实,目前保荐人同时承接项目数已收紧至5单。

此举直指此前部分保荐代表人“身兼多职”的乱象。本港新股市场回勇,却引起质素欠佳的关注。证监会早前向保荐人刊发监管通函,重申若上市文件缺失较多,会暂停审批程序,而保荐人需负起尽职审查责任。与此同时,通函还有一份附录,不点名详列14个保荐人操守不达标的案例,反映问题严重性,包括1人睇19宗ipo。

所谓“保荐人”,主要工作是协助公司申请上市,向监管机构确保所代表公司符合所有上市条件,包括符合法规及披露充足等,让投资者能对上市申请人的股份、财务状况及盈利能力作出有效且有依据的评估。