证监会谴责胜利证券并处以罚款170万元，因该公司在处理某客户账户时违反监管规定。证监会亦暂时吊销胜利的负责人员兼核心职能主管赵子良的牌照，为期3个月，由2026年7月22日起至10月21日止。

证监会在调查一项疑似“唱高散货”计划期间，发现一名客户于2019年10月29日在胜利开立账户，并表示有意透过胜利卖出他在另一家经纪行持有的证券。该客户在开户后不久，先后两度向胜利发出卖股指示，并提供了宣称由其他经纪行发出的结单，作为他持有该等股份的证明。

尽管当时存在多项预警迹象，理应促使胜利更严密地审查该客户所提供的资料，但胜利在执行该客户的指示前却未有向该客户作出充分的查询，亦无就有关预警迹象取得令人满意的解释。

此外，后续资料显示，该客户可能曾向胜利提供虚假文件，借以促成其中一项交易，但胜利并未就该客户具欺诈或欺骗性质的行为向证监会作出汇报。

证监会又认为，胜利处理该客户账户的方式，未能达到《操守准则》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》及《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》所要求的标准。胜利的缺失乃归因于赵未有尽责履行其作为该公司负责人员及高级管理层成员的职责。