《彭博》引述消息人士透露，证监会正加强对承销首次公开发行（IPO）的投资银行员工审查，加剧本港券商持续面对的人才短缺问题。报道引述知情人士称，今年以来证监会及交易所就IPO申请质素发出一系列警告后，当局明显加强对担任IPO主承销商的银行家的审查力度。

由于监管机构暂停审批部分申请，部分券商难以填补空缺，正努力扩大招聘范围，吸引资深人士申请主承销商职位。同时，一些重返业界的人士和跳槽到其他银行的主承销商发现其牌照申请亦处于胶著状态。

监管机构密切关注牌照发放

香港IPO数量去年创下四年新高，今年初的交易量亦迎来最繁忙的开局。监管机构正密切关注牌照发放，以应对交易品质的担忧，并严厉批评银行人手不足。在长达数年的交易低迷期，银行曾大幅裁员，现正努力重建团队。

知情人士透露，证监会近期对相关规则和条例的解读更为严格，在批准高级银行家牌照前，要求银行证明其拥有足够的初级员工，并具备培训能力，又表示监管机构正密切审查那些持有失效执照、寻求重返银行业的人，更谨慎地检视其工作经历，并就其过往工作提出更多问题。

证监会发言人表示，关注“缺乏监管知识、经验和资源不足”的问题，并指“部分负责人工作量过大或资格不合适”。为解决此问题，第六类（RA6）牌照申请及负责人提交的资料，必须证明具备足够资源、交易团队中适当的资历以及可控的监管工作量的明确证据，并辅以实际IPO经验的具体文件。